世界报道:因聘请三方机构未充分检查廉洁从业情况,华龙证券及合规总监被出具警示函
来源:金融界 发布时间:2022-12-09 15:49:49


(资料图片仅供参考)

金融界12月9日消息 日前,甘肃证监局对华龙证券采取出具警示函措施的决定。

甘肃证监局表示,经查,你公司合规管理总部作为廉洁从业管理部门,在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时,未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查,未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号,以下简称《规定》)第四条第一款、第五条的规定。根据《规定》第十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

不仅如此,华龙证券合规总监、合规管理总部总经理卢卫民对上述违规行为负有管理责任,因此也被证监局采取警示函的行政监督管理措施。

关键词: 华龙证券 甘肃证监局 廉洁从业

上一篇:

下一篇:

猜你喜欢

世界报道:因聘请三方机构未充分检查廉洁从业情况,华龙证券及合规总监被出具警示函

世界报道:因聘请三方机构未充分检查廉洁从业情况

金融界12月9日消息日前,甘肃证监局对华龙证券采取出具警示函措施的决定。甘肃证监局表示,经查,你...更多

2022-12-09 15:49:49
世界动态:爱心不断!又有7万斤河南嵩县大葱白菜运抵武汉

世界动态:爱心不断!又有7万斤河南嵩县大葱白菜运

极目新闻记者康旭阳12月6日、12月7日连续两日,又有湖北爱心企业采购的共7万斤河南嵩县大葱白菜送抵...更多

2022-12-09 15:59:20
环球微资讯!“豫字号”治疗新冠肺炎中药制剂纳入医保支付范围

环球微资讯!“豫字号”治疗新冠肺炎中药制剂纳入

12月9日,河南省医疗保障局发布消息,经过专家评审、价格谈判等程序论证后,南阳市中医院申报的“九...更多

2022-12-09 15:02:46
全球观察:60元的车程一的哥却要价200元?郑州90%的出租车已装智能设备,车内4个摄像头可实时监控

全球观察:60元的车程一的哥却要价200元?郑州90

大河报·豫视频记者宁田甜郑州市出租汽车车载智能终端自上线以来,在营运安全监测、违规营运监测及...更多

2022-12-09 14:40:33
环球快看:南阳,一个地级市,为什么人口高达1200万?

环球快看:南阳,一个地级市,为什么人口高达1200

有粉丝朋友问:南阳,一个地级市,为什么户籍人口高达1200万?但常住人口不足900万?这么大的差异,...更多

2022-12-09 15:04:05
河南多地浓雾弥漫能见度低 冷空气携大风降温将至

河南多地浓雾弥漫能见度低 冷空气携大风降温将至

中国天气网讯今(12月9日)晨,河南多地被浓雾笼罩。不过,冷空气将携大风、降温天气来袭,在其影响...更多

2022-12-09 14:02:33
全球观察:豫剧女演员抖音再就业,每天直播6小时吸粉20万

全球观察:豫剧女演员抖音再就业,每天直播6小时

疫情期间,需要线下聚集的演艺行业所受冲击不小,对于传统戏剧这一原本就相对小众的行业来讲,从业...更多

2022-12-09 13:41:12
河南将迎来多股冷空气,大风+降温天气也随之上线

河南将迎来多股冷空气,大风+降温天气也随之上线

昨晚20时至今早7时我省京广线以东和焦作、新乡、洛阳、南阳的部分县市出现能见度低于1000米的雾随着...更多

2022-12-09 13:56:29
杞县回应“女子反映父亲被殴打致死”,别让真相总是姗姗来迟

杞县回应“女子反映父亲被殴打致死”,别让真相总

极目新闻评论员屈旌12月8日晚,河南开封杞县人民政府就“女子反映父亲被殴打致死”一事发布情况说明...更多

2022-12-09 12:54:05
镜头下的“神奇精灵”鄱阳湖野外监测统计到的鸟类达111种

镜头下的“神奇精灵”鄱阳湖野外监测统计到的鸟类

央视网消息:现在正是候鸟南迁的时候,也是一年当中最美的观鸟季节,跟随摄影师的镜头,欣赏这些翩...更多

2022-12-09 12:51:52

© 2012-2020 财经快报网 版权所有

网站联系邮箱:435 227 67@qq.com

琼ICP备2022009675号-3